市委审计办、市审计局：
根据《遂宁市审计局关于遂宁市科学技术局2023年度预算执行的审计报告》和《2023年度市级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改工作方案》的要求，现将整改情况报告如下。
一、总体情况
《审计报告》和《整改工作方案》共反映问题9个，截至2024年8月20日，已完成整改问题9个，整改完成率100%。其中：清理往来款7.59万元，与编外人员签订劳动合同，修订完善《遂宁市科技创新券管理办法》等制度。
二、工作情况
（一）关于“年初预算编制不科学，中期调整数占全年预算数比例过高”的问题。
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是组织相关业务人员认真学习相关会计、法律、财务管理知识，提高整体财务水平和业务能力；二是加强预算研究，综合考虑全年重点工作、政策兑现等因素，加强与财政部门对接，科学编制年初预算；三是严格执行预算管理和财经管理各项制度，确保财务状况规范合理。
（二）关于“会议费、培训费管理不规范”的问题。
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是加强对《遂宁市市直机关培训费管理办法》《遂宁市市直机关会议费管理实施细则》等相关制度文件的学习；二是强化工作谋划，统筹工作安排部署，科学谋划下年度会议、培训等工作，按照要求年底及时报送下年度会议及培训计划，并严格执行年度计划；三是严格落实会议培训工作要求，严控“三公”经费。
（三）关于“未及时清理往来款7.83万元”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是加强财务人员业务学习，熟悉相关账务处理规定，提高财务管理水平；二是组织财务人员对往来款项进行了清理，已完成款项的清理工作。
（四）关于“编外人员未实行合同管理”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：基本完成整改。
具体措施：严格按照相关文件要求对编外人员进行使用、管理和考核，及时与编外人员签订了劳动合同，明确工作职责、工资待遇及社会保险等内容。
（五）关于“资产账实不符，未及时开展资产核实处理”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是对经办人员进行了批评教育，加强相关制度文件的学习；二是加强工作力量统筹，组织专班专人开展资产核实处理，根据资产盘点结果，及时和市机关事务局对接，对固定资产进行处置；三是加强国有资产管理工作，建立长效机制，确保资产账实相符。
（六）关于“未及时对报废资产进行处置”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是加强相关制度文件的学习，及时按程序对“内部督查督办系统”等资产进行报废处理；二是加强国有资产管理，提高国有资产使用效率。
（七）关于“信息系统未开展等保定级”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是认真组织学习《网络安全法》《信息安全等级保管理办法》等法律法规，进一步提高思想认识，增强工作责任。二是严格落实刚性要求，完成“遂创通”服务平台等保定级工作，确保信息系统安全。
（八）关于“‘科创贷’准入审核把关不严”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是加强干部管理，对承办人员进行了谈心谈话，要求强化责任意识，进一步提高业务能力；二是加强和银行及市产投公司沟通对接，经综合研判并按程序报批，已中止相关合作关系，停止开展“科创贷”工作，“科创贷”风险资金池中资金已退回财政。
（九）关于“科技创新券管理使用不规范”的问题
整改类型：立行立改
整改状态：已完成整改。
具体措施：一是对经办人员和审核人员进行了批评教育；二是修订了《遂宁市科技创新券管理办法》，利用局网站、遂创通平台，做好政策解读，广泛宣传创新券政策。三是规范管理。严格落实管理办法，明确各环节的规定和要求。逗硬落实管理各项流程，由各县（市、区）、园区科技部门对申报材料的完整性和真实性进行初审，由市科技局对申请材料进行复审并进行公示。扩大现场核查比例，以不低于30%比例抽查企业。
三、下一步打算
(一)进一步严格执行相关财政财务制度。不断增强法律意识、规范意识和责任意识，加强费用管理，严格执行预算控制费用支出，特别是要严格控制“三公”经费，加强费用报销的审核，规范票据管理，保证业务真实、要素齐全、依据充分、报销合规，做到厉行节约，科学合理地使用预算资金。
(二)进一步完善内部管理制度。进一步完善制度，堵塞漏洞，做到流程合理，规范运行，加强财务管理和国有资产管理，保证机关各项工作顺利进行。注重事前、事中、事后监督的全过程监督，坚持日常性、常态化检查，建立起预算编制、执行、监督、评价相互制衡的管理机制，努力提高制度的执行力，确保制度规定落到实处、见到实效。同时，建立长效机制，完善制度、强化措施、硬化手段、规范管理，防范再次出现类似问题。
(三)进一步提高业务能力水平。把业务能力提升和内控管理水平结合起来，加强各项规章制度学习，及时修订相关规章制度。以摸得清家底、查得出问题、提得出建议、经得起检验为基本要求，加强工作人员业务培训，严格执行相关规章制度，加强对经办人员自身和工作流程的监管和检查，确保办理程序规范合理。
遂宁市科学技术局
2024年8月22日